北交所近日公布了2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，中信建投證券以140.82分的總成績(jī)領(lǐng)跑，緊隨其后的是民生證券、廣發(fā)證券、招商證券和開源證券。此次評(píng)價(jià)主要圍繞專業(yè)質(zhì)量得分與合規(guī)質(zhì)量扣分兩大維度展開。

在專業(yè)質(zhì)量方面，券商整體表現(xiàn)呈現(xiàn)出穩(wěn)步提升的趨勢(shì)。特別是民生證券，其專業(yè)質(zhì)量得分從上一季度的10.47分躍升至40.04分，進(jìn)步顯著。與此同時(shí)，共有56家券商的專業(yè)質(zhì)量得分較上一季度有所增加。

然而，在合規(guī)質(zhì)量方面，扣分情況仍不容忽視。第三季度有23家券商存在合規(guī)質(zhì)量扣分，相較于第二季度的18家有所增加。其中，申萬宏源扣分總計(jì)最多，合計(jì)扣10分。

券商在不同業(yè)務(wù)上的優(yōu)勢(shì)分化明顯。中信建投、民生證券等在北交所業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色，而開源證券、國(guó)泰君安等則在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)上占據(jù)優(yōu)勢(shì)。東方財(cái)富在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上領(lǐng)先，開源證券和東吳證券在研究業(yè)務(wù)上展現(xiàn)實(shí)力。

部分券商的專業(yè)質(zhì)量得分較上一季度有所下降，其中東吳證券下降最為明顯，達(dá)23.25分。這主要?dú)w因于其在北交所的保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行業(yè)務(wù)均未得分，以及在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)得分下降。

合規(guī)質(zhì)量扣分情況在不同券商間存在差異。中信證券在北交所保薦業(yè)務(wù)上扣分最多，達(dá)8分。僅中信建投一家券商在北交所發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)有合規(guī)質(zhì)量扣分。三季度券商普遍在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和北交所做市業(yè)務(wù)表現(xiàn)較好，未出現(xiàn)扣分情況。

此次評(píng)價(jià)結(jié)果不僅反映了券商在北交所和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)上的專業(yè)能力和服務(wù)水平，也揭示了券商在合規(guī)管理方面存在的問題。各券商需進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，以確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。