近日，券商行業(yè)因業(yè)務違規(guī)問題再次受到廣泛關注。多家知名券商在年末之際相繼收到監(jiān)管機構的罰單，揭示了行業(yè)內部在合規(guī)和風險管理方面的薄弱環(huán)節(jié)。

12月27日，申萬宏源證券、國信證券、銀河證券、江海證券以及興業(yè)證券旗下的興證資管和甬興證券旗下的甬興資管等六家機構，共計收到了七張罰單。這些罰單涉及的問題主要包括內控管理不完善、投資者適當性管理不到位、風險管理不足以及賬戶實名制管理缺失等。

具體來看，申萬宏源證券因場外衍生品業(yè)務及經(jīng)紀業(yè)務存在多項違規(guī)，被上海證監(jiān)局出具了警示函。違規(guī)行為包括交易對手適當性管理不到位、未落實場外期權業(yè)務負面客戶管理機制要求、風險限額管理不足等，違反了多項相關法規(guī)。

國信證券同樣因場外衍生品業(yè)務存在為客戶提供違規(guī)便利、適當性核查不完善等問題，被深圳證監(jiān)局責令改正。這些問題違反了《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》和《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定。

江海證券則因債券投資交易過程中存在規(guī)避內控及監(jiān)管要求的行為，被黑龍江證監(jiān)局處罰。該行為反映出公司內部控制的不完善，兩名時任負責人也因此被出具警示函。

興業(yè)證券旗下的興證資管也因多項違規(guī)被福建證監(jiān)局處罰。違規(guī)行為包括部分單一資管計劃為銀行理財規(guī)避監(jiān)管要求提供便利、債券池管理不到位等，這些問題違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定。興證資管被要求采取有效措施加強整改。

甬興證券旗下的甬興資管也因私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資管理不規(guī)范被上海證監(jiān)局責令改正。具體問題包括個別私募資產(chǎn)管理計劃主動管理不足，違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定。

這些罰單不僅揭示了券商在業(yè)務合規(guī)和風險管理方面的不足，也再次提醒行業(yè)和市場，加強內部控制和合規(guī)管理的重要性。隨著衍生品市場的日益復雜，券商需要不斷提升自身的合規(guī)和風險管理能力，以應對新的挑戰(zhàn)和風險。