淳厚基金管理有限公司（淳厚基金）近期在公司官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布關于股東整改情況的臨時公告，此舉迅速引發(fā)了市場的廣泛關注。對此，上海證監(jiān)局在17日晚間針對公司合規(guī)經(jīng)營等相關問題進行了回應。

據(jù)上海證監(jiān)局介紹，在日常監(jiān)管過程中，發(fā)現(xiàn)淳厚基金存在股東私下轉讓股權未履行重大事項報告義務、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為。針對這些問題，上海證監(jiān)局已經(jīng)依法對公司采取了責令改正、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施，并對相關責任人員分別采取了責令轉讓股權、限制股東權利、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。同時，上海證監(jiān)局正在對公司及相關人員的涉嫌違法行為進行立案調(diào)查。

上海證監(jiān)局還表示，對于拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為，將堅持“零容忍”的態(tài)度，依法查辦，嚴肅處理。同時，上海證監(jiān)局也歡迎社會各界對其監(jiān)管執(zhí)法工作進行監(jiān)督。

在立案告知書中，上海證監(jiān)局明確指出，柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂等六人因涉嫌違反基金法律法規(guī)，于2024年9月9日被決定立案。這一消息無疑為淳厚基金的整改情況增添了更多的不確定性。

事實上，淳厚基金今年已經(jīng)因為股權私下倒賣等問題被監(jiān)管部門要求整改。從今年3月開始，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局就對淳厚基金的部分股東下發(fā)了行政監(jiān)管措施。然而，盡管公司多次催促股東柳志偉返回境內(nèi)處理公司股權整改相關事宜，但柳志偉一直未予以明確答復，也未返回境內(nèi)推進相關整改事項，導致整改期限遠超監(jiān)管機構要求。

淳厚基金還因公司治理合規(guī)問題引起了市場和投資者的廣泛關注。今年7月，“消失的董事會”說法在市場上流傳，原因是該公司旗下基金產(chǎn)品的2023年年報、2024年一季報和二季報在重要提示中都沒有寫明取得了三分之二獨立董事簽字和董事長簽發(fā)，這引發(fā)了市場對其公司治理和內(nèi)部人控制能否規(guī)范的擔憂。同時，淳厚基金二股東柳志偉被曝出擁有三重身份，也引發(fā)了市場和投資者的熱議。

結合公開信息，柳志偉涉嫌利用多重身份進行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴重的違法違規(guī)行為。今年4月，淳厚基金已經(jīng)將這些證據(jù)線索及有關情況整理后正式向監(jiān)管機構提交了相關報告。隨后，上海證監(jiān)局在9月14日一次性披露了8份關于對淳厚基金及多位股東采取監(jiān)管措施的決定，責令公司三個月內(nèi)改正，并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案，對多名公司高管也采取了責令改正并限制股東權利措施，同時還責令柳志偉將持有的淳厚基金全部股權轉讓給合格的受讓人。

然而，盡管淳厚基金在11月5日和29日分別向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交了《關于管理有限公司部分股東相關行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行的申請》，但目前股東整改情況尚未有實質(zhì)性進展。淳厚基金表示，已經(jīng)依據(jù)《行政強制法》相關規(guī)定，四次向上海證監(jiān)局提交了強制執(zhí)行申請，但尚未收到任何回復。如果上海證監(jiān)局繼續(xù)不予答復或拒絕推進行政強制執(zhí)行程序，導致公司整改失敗并造成利益損害，公司將采取司法救濟措施。

淳厚基金成立于2018年11月，是一家公募基金管理公司。然而，在被曝出公司治理合規(guī)問題后，淳厚基金的管理規(guī)模立即出現(xiàn)了縮水。截至三季度末，該公司管理規(guī)模為287.68億元，相比二季度末減少了將近20%。