近日，湖北證監(jiān)局與浙江證監(jiān)局相繼披露，長江證券與財通證券因存在多項違規(guī)問題而分別被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

據(jù)悉，長江證券的違規(guī)事實主要包括部分業(yè)務(wù)人員未取得從業(yè)資格、從業(yè)人員注銷登記不及時、解聘流程不規(guī)范、薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)未明確、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人履職稽核不到位以及離任審計不及時等問題。而財通證券則存在任免職、兼職等事項報備不規(guī)范、從業(yè)人員登記管理缺失、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人超期代職以及人員管理內(nèi)控不健全等情形。

兩家券商的違規(guī)行為均觸及了證券行業(yè)高管及從業(yè)人員管理的相關(guān)紅線。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)確保從業(yè)人員符合任職條件并及時辦理登記、變更及注銷手續(xù)，同時對高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的履職情況進行定期稽核審計。

今年第三季度券商罰單數(shù)量高達127件，顯示出監(jiān)管部門對券商行業(yè)的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)勢。監(jiān)管機構(gòu)通過加強規(guī)章制度建設(shè)，明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，旨在推動券商行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，防范化解金融風(fēng)險。

在此背景下，長江證券和財通證券的違規(guī)案例為行業(yè)敲響了警鐘。兩家公司需深刻反思并整改存在的問題，加強內(nèi)部管理和風(fēng)險控制，確保合規(guī)經(jīng)營。同時，其他券商也應(yīng)引以為戒，堅持合規(guī)底線，不斷提升治理水平和業(yè)務(wù)能力。