近期，浙江同花順云軟件有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云軟件公司”）因多項(xiàng)違規(guī)行為受到浙江證監(jiān)局的嚴(yán)格監(jiān)管。據(jù)浙江證監(jiān)局披露，該公司總經(jīng)理趙遠(yuǎn)與合規(guī)專(zhuān)員吳杰已接受監(jiān)管談話(huà)。

調(diào)查結(jié)果顯示，云軟件公司的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)在宣傳活動(dòng)中使用了客戶(hù)成功案例、稱(chēng)贊截圖以及個(gè)股歷史業(yè)績(jī)，但這些材料缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。部分營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)人員還被發(fā)現(xiàn)存在夸大宣傳、誤導(dǎo)投資者以及變相承諾收益的行為。更值得關(guān)注的是，部分提供投資建議的人員并未登記為證券投資顧問(wèn)，這嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，趙遠(yuǎn)作為云軟件公司的總經(jīng)理，吳杰作為合規(guī)專(zhuān)員，均對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。因此，兩人被采取了監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施。

早前的11月15日，同花順發(fā)布公告稱(chēng)，云軟件公司因上述違規(guī)行為已收到浙江證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》。浙江證監(jiān)局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正和暫停新增客戶(hù)的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

同花順在公告中表示，云軟件公司的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)在2023年實(shí)現(xiàn)了1.99億元的營(yíng)業(yè)收入，占公司整體合并報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的5.58%。此次行政監(jiān)管措施主要影響的是公司新增客戶(hù)的能力，對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的服務(wù)不會(huì)受到干擾。因此，預(yù)計(jì)對(duì)2024年的收入和利潤(rùn)影響較小。

針對(duì)近期市場(chǎng)上有關(guān)同花順子公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞，同花順也做出了正式回應(yīng)。公司表示，這些傳聞與事實(shí)不符。云軟件公司具備合法的證券投資咨詢(xún)資格，公司及子公司均未受到任何立案調(diào)查。

截至11月25日股市收盤(pán)，同花順股價(jià)上漲0.40%，報(bào)280.70元/股，公司總市值達(dá)到1509億元。