近日，聯(lián)儲(chǔ)證券因同業(yè)拆借業(yè)務(wù)違規(guī)而受到青島證監(jiān)局的嚴(yán)厲處罰，這一事件在證券行業(yè)內(nèi)引起了廣泛關(guān)注。

青島證監(jiān)局在11月29日連續(xù)發(fā)布了四張罰單，對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取了多項(xiàng)監(jiān)管措施。具體而言，聯(lián)儲(chǔ)證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，公司董事長(zhǎng)呂春衛(wèi)被要求接受監(jiān)管談話，首席風(fēng)險(xiǎn)官岳遠(yuǎn)斌和副總經(jīng)理盛赟則分別收到了警示函。這一系列處罰的背后，是聯(lián)儲(chǔ)證券在同業(yè)拆借業(yè)務(wù)上存在的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不到位、決策審批機(jī)制不完善等問(wèn)題。

根據(jù)青島證監(jiān)局的通報(bào)，聯(lián)儲(chǔ)證券的問(wèn)題不僅限于同業(yè)拆借業(yè)務(wù)本身，還包括子公司管理不到位、從業(yè)人員行為管控有效性不足等。這反映出公司在公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在明顯漏洞。

青島證監(jiān)局官網(wǎng)連發(fā)四張罰單，對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券及其高管進(jìn)行了處罰。

青島證監(jiān)局要求聯(lián)儲(chǔ)證券在一年內(nèi)每三個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并不斷完善管理制度和內(nèi)部控制措施。

對(duì)于青島證監(jiān)局的處罰，聯(lián)儲(chǔ)證券表示高度重視，并承諾將按照監(jiān)管要求進(jìn)行全面、深入的整改。公司表示，目前經(jīng)營(yíng)管理各方面情況正常，已對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展了全面自查，并進(jìn)一步完善了內(nèi)控制度。

聯(lián)儲(chǔ)證券成立于2001年，總部位于青島市嶗山區(qū)，是山東第二家、青島第一家全牌照券商。據(jù)公司2023年ESG報(bào)告顯示，公司在合規(guī)培訓(xùn)方面投入了大量資源，包括上傳了20門(mén)涵蓋投行、自營(yíng)等多個(gè)板塊的合規(guī)課程，并開(kāi)展了約30場(chǎng)合規(guī)培訓(xùn)。

然而，此次處罰暴露出聯(lián)儲(chǔ)證券在同業(yè)拆借業(yè)務(wù)上的風(fēng)險(xiǎn)管理存在嚴(yán)重問(wèn)題。同業(yè)拆借業(yè)務(wù)是券商之間或券商與其他金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的短期資金融通行為，旨在解決短期內(nèi)資金的余缺問(wèn)題。然而，聯(lián)儲(chǔ)證券在業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中，未能?chē)?yán)格遵守央行及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致了一系列違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。

值得注意的是，此次處罰不僅針對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券本身，還涉及到了公司的子公司和從業(yè)人員。根據(jù)青島證監(jiān)局的通報(bào)，聯(lián)儲(chǔ)證券的子公司管理不到位，從業(yè)人員行為管控有效性不足，這也是導(dǎo)致違規(guī)問(wèn)題的重要原因之一。

在證券行業(yè)中，同業(yè)拆借業(yè)務(wù)雖然常見(jiàn)，但違規(guī)情況并不多見(jiàn)。此次聯(lián)儲(chǔ)證券因同業(yè)拆借業(yè)務(wù)違規(guī)而受到處罰，再次提醒了券商們要嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。