借助平臺非法薦股，一男子遭罰沒455萬元。

11月4日，廣東證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰判決書。吳某平在未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的情況下，違法提供直接或間接有償證券投資咨詢服務(wù)，最終被廣東證監(jiān)局沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

根據(jù)廣東證監(jiān)局的調(diào)查，2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過小鵝通平臺、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費(fèi)、會員費(fèi)、薦股分成款等證券投資咨詢活動收入，合計2551681.84元。廣東證監(jiān)局表示，吳某平的上述行為違反了《暫行辦法》第三條第一款、第十二條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述的違法行為。

不過，對于廣東證監(jiān)局的定性，吳某平曾在聽證及申辯材料中提出幾點(diǎn)異議。吳某平核心觀點(diǎn)認(rèn)為，涉及小鵝通平臺相關(guān)事實認(rèn)定錯誤。一是吳某平通過小鵝通平臺開展的是課程培訓(xùn)或直播講解，不涉及個股推薦。小鵝通中的很多收費(fèi)系為資金“走賬”需要，并非為購買課程。課程中有關(guān)調(diào)研的費(fèi)用，是相關(guān)人員參與上市公司調(diào)研所必要的差旅費(fèi)、活動費(fèi)。二是微信群系“合伙人”群，目的是讓“合伙人”更好學(xué)習(xí)和聊天，跟非法咨詢無關(guān)。在眾多群聊信息中截取個別關(guān)于股票的表述并定義為非法投資咨詢不合理。三是吳某平“小助手”與會員就股票的交流與吳某平無關(guān)。四是涉案大部分行為發(fā)生在2017年到2019年，已過追訴時效。監(jiān)管部門選擇性執(zhí)法。

“薦股分成均系朋友之間的代客理財，不屬于非法投資咨詢。相關(guān)認(rèn)定模糊、標(biāo)準(zhǔn)不一，證據(jù)不足?！本C上，吳某平請求監(jiān)管部門不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，其依法對當(dāng)事人非法開展投資咨詢進(jìn)行立案調(diào)查和處罰，當(dāng)事人涉案相關(guān)違法行為持續(xù)至2022年，未超過處罰時效；結(jié)合小鵝通平臺提供的視頻、交易記錄等材料及資金流水、詢問筆錄等綜合認(rèn)定當(dāng)事人開展非法投資咨詢活動。而且，涉案違法行為中的“小助手”系當(dāng)事人團(tuán)隊成員，根據(jù)當(dāng)事人的安排開展投資咨詢活動，收益歸屬當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)違法行為后果。

廣東證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人申辯意見，經(jīng)逐一核對，調(diào)減并確認(rèn)當(dāng)事人擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)部分的違法所得為2551681.84元，對當(dāng)事人未開展非法投資咨詢的意見不予采納。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定，沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。