近日，中國證券業(yè)協(xié)會（中證協(xié)）正式發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》（以下簡稱《手冊》），旨在進(jìn)一步推動證券行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員踐行“五要五不”的中國特色金融文化，全面提升行業(yè)的職業(yè)道德水平。該手冊的發(fā)布，標(biāo)志著中證協(xié)在加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德管理方面邁出了重要一步。

據(jù)了解，《手冊》的編寫是基于中證協(xié)今年9月發(fā)布的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（簡稱《道德準(zhǔn)則》）?！兜赖聹?zhǔn)則》明確了證券從業(yè)人員應(yīng)堅持的六項核心價值觀，包括誠實守信、專業(yè)盡職，以義取利、珍惜聲譽，穩(wěn)健審慎、致力長遠(yuǎn)，守正創(chuàng)新、益國利民，依法合規(guī)、廉潔自律，以及尊重包容、共同發(fā)展。這些要求不僅體現(xiàn)了社會主義核心價值觀的引領(lǐng)，還突出了證券行業(yè)的文化特色。

在《道德準(zhǔn)則》的基礎(chǔ)上，《手冊》對從業(yè)人員的職業(yè)道德要求進(jìn)行了更為詳細(xì)的闡述。特別是針對近年來因證券從業(yè)人員個人行為不當(dāng)而引發(fā)的聲譽風(fēng)險事件，《手冊》強調(diào)從業(yè)人員應(yīng)樹立聲譽風(fēng)險防控意識，提高認(rèn)識，維護(hù)行業(yè)聲譽，杜絕不當(dāng)言行。為此，《手冊》還整合了一些經(jīng)典案例，以警示從業(yè)人員。

例如，某證券公司原總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管劉某，因利用職務(wù)便利與他人合謀騙取公司支付虛增款項，最終被法院判處有期徒刑11年，并處罰金人民幣37萬元。這一案例充分展示了從業(yè)人員違法違規(guī)的嚴(yán)重后果，也提醒其他從業(yè)人員要時刻保持警惕，遵守職業(yè)道德。

除了在工作期間，證券從業(yè)人員的職業(yè)道德還延伸到“八小時之外”。《手冊》指出，個人聲譽不僅在工作中形成，在社交場合、網(wǎng)絡(luò)空間以及家庭生活中，從業(yè)人員都應(yīng)保持底線和原則，通過自身言行累積和維系自身及行業(yè)的聲譽。特別是在社交媒體的使用上，《手冊》明確要求從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范使用個人社交媒體賬號，不發(fā)布或傳播國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息，遵守公序良俗，積極展示和提升行業(yè)形象。

近年來，多起證券從業(yè)人員或其家屬因在個人社交平臺發(fā)布不當(dāng)內(nèi)容而引發(fā)輿論關(guān)注。如某券商實習(xí)生炫富及泄露客戶信息的事件，不僅損害了個人聲譽，也對所在機(jī)構(gòu)造成了不良影響。因此，《手冊》的發(fā)布進(jìn)一步強調(diào)了規(guī)范從業(yè)人員個人社交媒體使用的重要性。

財經(jīng)評論員郭施亮表示，加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理，對于規(guī)范行業(yè)發(fā)展、提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性和綜合素質(zhì)水平具有重要意義。這不僅有利于提升機(jī)構(gòu)的競爭力，還能為行業(yè)的健康發(fā)展提供有力保障。

中證協(xié)還積極響應(yīng)中國證監(jiān)會關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管的號召，明確提出要校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅決糾治不良風(fēng)氣。在新形勢、新任務(wù)和新要求下，加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德建設(shè)顯得愈加重要。