浙江同花順云軟件因違規(guī)宣傳被監(jiān)管暫停新增客戶三個月

浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司子公司浙江同花順云軟件有限公司近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書。決定書指出，云軟件公司因存在多項違規(guī)行為，被責(zé)令暫停新增客戶三個月。

據(jù)悉，云軟件公司在營銷和服務(wù)過程中存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳，變相承諾收益，以及直播業(yè)務(wù)推廣時暗示推薦個股等行為。同時，部分提供投資建議的人員未按規(guī)定登記為證券投資顧問。公司在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)及與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，合規(guī)管控亦存在不到位的情況。

浙江監(jiān)管局認(rèn)為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》以及《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。因此，決定對云軟件公司采取責(zé)令改正、暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。

同花順公司在公告中強調(diào)，所謂“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。云軟件公司具備證券投資咨詢資格，且公司及子公司并未被立案調(diào)查。此次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，對現(xiàn)有客戶的服務(wù)不會產(chǎn)生影響，預(yù)計對公司2024年的收入和利潤影響也較小。

云軟件公司表示，將深刻反思并汲取教訓(xùn)，及時整改以符合監(jiān)管要求。同時，同花順公司也表示將進(jìn)一步加強合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運營。