近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了一項(xiàng)重大的市場(chǎng)操縱案件，涉及恒潤(rùn)股份原董事長(zhǎng)承立新及其同伙丁鍵、張亞洲。這三人因合謀操縱恒潤(rùn)股份的股價(jià)，被證監(jiān)會(huì)處以超過(guò)1.4億元的罰款，并遭受了嚴(yán)厲的證券市場(chǎng)禁入措施。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的處罰決定書(shū)，承立新作為恒潤(rùn)股份的第二大股東、法定代表人及董事長(zhǎng)，在2023年6月中旬與丁鍵、張亞洲共同策劃了這場(chǎng)股價(jià)操縱行為。他們通過(guò)控制信息生成及披露的內(nèi)容、時(shí)間點(diǎn)和節(jié)奏，企圖炒作“算力”熱點(diǎn)，以提升恒潤(rùn)股份的股價(jià)。

在具體操作中，承立新通過(guò)代持的方式，以他人名義持有“恒潤(rùn)股份”。為了在未來(lái)賣出時(shí)獲取高額利潤(rùn)，他于2023年7月16日與阮某簽訂了《代持協(xié)議書(shū)》，通過(guò)私募產(chǎn)品受讓了2495萬(wàn)股“恒潤(rùn)股份”。

隨后，從2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發(fā)布了四份利好信息，意圖拉抬股價(jià)。在此期間，“恒潤(rùn)股份”的股價(jià)上漲了96.65%，遠(yuǎn)超同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù)的跌幅。

處罰決定書(shū)詳細(xì)揭示了這三人在信息發(fā)布上的不真實(shí)和不完整之處。首先，在2023年7月29日發(fā)布的設(shè)立子公司公告中，恒潤(rùn)股份未完整、準(zhǔn)確披露與上海潤(rùn)六尺科技有限公司（簡(jiǎn)稱上海潤(rùn)六尺）的協(xié)議內(nèi)容。其次，在2023年9月26日發(fā)布的股權(quán)收購(gòu)公告中，承立新夸大了股權(quán)收購(gòu)的業(yè)績(jī)目標(biāo)，并選擇了股價(jià)下跌期間與張亞洲簽訂股權(quán)收購(gòu)協(xié)議，將其作為利好信息對(duì)外披露。在2023年10月中旬，承立新指使上市公司將非現(xiàn)貨采購(gòu)合同虛假披露為“現(xiàn)貨采購(gòu)”合同，進(jìn)一步推高了股價(jià)。最后，在2023年11月8日發(fā)布的戰(zhàn)略合作框架協(xié)議公告中，承立新操控上市公司選擇了披露信息的時(shí)點(diǎn)，而恒潤(rùn)股份實(shí)際上并無(wú)能力落地相關(guān)項(xiàng)目。

在此期間，丁鍵還多次向機(jī)構(gòu)投資者宣傳恒潤(rùn)股份的“算力”業(yè)務(wù)，組織開(kāi)展了一系列活動(dòng)，吸引機(jī)構(gòu)投資者買入“恒潤(rùn)股份”。承立新、張亞洲等人則通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布了大量夸大或虛假宣傳公司“算力”業(yè)務(wù)的文章和視頻。

丁鍵在2023年7月10日至12月1日期間，控制了22個(gè)證券賬戶在股價(jià)下跌時(shí)集中買入，以維持股價(jià)。這些賬戶組在此期間盈利了超過(guò)2052萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，這三人的行為違反了《證券法》，構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)行為。盡管他們提出了不應(yīng)被處罰的申辯意見(jiàn)，但均未被采納。最終，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令他們依法處理非法持有的證券，沒(méi)收丁鍵的違法所得，并對(duì)三人處以巨額罰款。同時(shí)，鑒于他們違法行為的嚴(yán)重程度，對(duì)承立新和丁鍵分別采取了8年和5年的證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張亞洲采取了3年的證券市場(chǎng)禁入措施。

在禁入期間內(nèi)，他們不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，也不得在其他機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。承立新和丁鍵還被禁止在禁入期間內(nèi)直接或以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或掛牌的所有證券。